DOI: https://doi.org/10.21564/2414-990x.145.163662

History of the formation and development of legal regulation of the EU member states cooperation оn combating legalization of illegally obtained incomes

Владислав Ігоревич Шкурко

Abstract


The article is devoted to the study of the history of the formation and development of legal regulation of cooperation between EU Member States оn combating legalization of illegally obtained incomes (money laundering). Such an analysis is relevant, since it provides an opportunity to follow the evolution of such cooperation and ways to improve the forms and mechanisms of collective activity of states in this area, which can serve as a model for best practices aimed at increasing the efficiency of both national measures to combat money laundering and those which can be applied in other regional institutions. It was stated that the legal regulation of the EU's activities in the field of struggle against “dirty money” developed on the basis of legal developments, which was formed and continues to evolve at the universal international legal level and within the framework of the Council of Europe. It has been found that the specifics of the regulation of the combating money laundering in the European Union are due both to the level of integration of its Member States and to the peculiarities of regulation of issues that are the subject of their common interest. Attention is drawn to the fact that the creation of a common market has encouraged Member States to find an optimal model for ensuring its normal and safe functioning. Therefore, despite the fact that the fight against crime is primarily the competence of each Member State, and the joint solution of problems in this area takes place through the use of intergovernmental methods of cooperation, the Union, nevertheless, introduces in relation to counteracting the legalization of funds obtained illegally, supranational regulation through the adoption of directives. The latest directives take into account current trends in financial crime, committed with the use of the latest technologies and often with the participation of transnational criminal organizations.


Keywords


legalization of illegally obtained incomes; transnational crimes; "money laundering"; European Union; EU AML directives

References


GDP per capita, current prices // World Economic Outlook (October, 2018). International Monetary Fund. URL: https://www.imf.org/external/datamapper/NGDPDPC@WEO/AZE/GEO.

Prachechnyye dlya mafii. Demping ot Al Kapone. (2013). Finansovyj direktor. Iyun (№ 6) [in Russian]

Babii, L.M. (2012). Vidmyvannia «brudnykh» koshtiv: istoriia vynyknennia poniattia, normatyvne vyznachennia, yoho sutnist i suspilna nebezpeka. Finansovyi monitorynh. URL: http://libfor.com/index.php?newsid=1251 [in Ukrainian]

Jeffrey Robinson. (1996). The Laundrymen: Inside Money Laundering, the World's Third-largest Business/ Arcade Publishing.

Butkevych, S.A. (2008). Dosvid SShA shchodo zapobihannia ta protydii lehalizatsii dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom. Uchen. zap. Tavrych. nats. un-ta ym. V. Y. Vernadskoho. Ser. «Iuryd. nauky». Vol. 21 (60), 1, 68–74 [in Ukrainian]

Butkevych, S.A. Mizhnarodno-pravove rehuliuvannia borotby z vidmyvanniam dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom. URL: http://radnuk.info/statti/226-admin-pravo/14532-2011-01-18-03-45-59.html.

Butkevych, S.A. (2004). Mizhnarodno-pravovyi dosvid protydii lehalizatsii “brudnykh” hroshei. Visn. Nats. un-tu vnutr. sprav, issue 25, 62–66 [in Ukrainian]

Konventsiia Orhanizatsii Obiednanykh Natsii pro borotbu proty nezakonnoho obihu narkotychnykh zasobiv i psykhotropnykh rechovyn vid 20 hrudnia 1988 r.: zakonodavstvo u sferi obihu narkotychnykh zasobiv, psykhotropnykh rechovyn, yikh analohiv ta prekursoriv: 36. normat. aktiv. (2006). (Part 1–2); Part 1. Kyiv: Kyiv. nats. un-t vnutr. sprav, 191–231 [in Ukrainian]

Resolution adopted (S-20/4 D) by the General Assembly: Measures to enhance international cooperation to counter the world drug problem 10.06.1998. URL: http://www.un.org/documents/ga/res/20sp/a20spr04.htm.

Politychna deklaratsiia dvadtsiatoi spetsialnoi sesii Heneralnoi Asamblei OON, prysviachenoi spilnii roboti zi svitovoiu problemoiu narkotykiv, vid 10 chervnia 1998 r. URL: http://zakon1. rada. gov. ua/cgi-bin/ laws/main. cgi? nreg=994_123 [in Ukrainian].

Mizhnarodna konventsiia pro borotbu z finansuvanniam teroryzmu vid 9 hrudnia 1999 r. № 995_518. URL: http://zakon1. rada. gov. ua/cgi-bin/laws/main. cgi? nreg=995_518 [in Ukrainian].

Konventsiia Orhanizatsii Obiednanykh Natsii proty transnatsionalnoi orhanizovanoi zlochynnosti: pryiniata rezoliutsiieiu 55/25 Heneralnoi Asamblei vid 15 lystopada 2000 r., kod akta 35837/2006. (2006). Ofitsiinyi visnyk Ukrainy, 14, 340, art. 1056 [in Ukrainian].

Declaration of Principles of the Basel Committee on banking regulations and control practice of international banking community of December 12, 1988. URL: https://www.bis.org/publ/bcbsc137.pdf.

Sorok rekomendatsii Hrupy z rozrobky finansovykh zakhodiv borotby z vidmyvanniam hroshei (FATF) vid 25 veresnia 2003 r. № 835_001. (2003). Uriadovyi kurier [in Ukrainian].

Pro vidmyvannia, poshuk, aresht ta konfiskatsiiu dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom: Konventsiia Rady Yevropy vid 8 lystopada 1990 r. (1998). Ofitsiinyi visnyk Ukrainy, 13, 304 [in Ukrainian]

Dyrektyva Rady 91/308/IeES vid 19 chervnia 1991 roku pro zapobihannia vykorystanniu finansovoi systemy dlia vidmyvannia hroshei. URL: http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/994_148 6 [in Ukrainian].

Dyrektyva 2001/97/IeS Yevropeiskoho parlamentu i Rady Yevropeiskoho Soiuzu, yaka vnosyt zminy v Dyrektyvu Rady 91/308/IeES shchodo zapobihannia vykorystanniu finansovoi systemy z metoiu vidmyvannia hroshei: Deklaratsiia Komisii. URL: http://zakon.rada.gov.ua/laws/show/en/994_501 [in Ukrainian].

Dyrektyva 2005/60/IeS Yevropeiskoho parlamentu ta Rady pro zapobihannia vykorystanniu finansovoi systemy z metoiu vidmyvannia koshtiv ta finansuvannia teroryzmu. URL: http://zakon5.rada.gov.ua/laws/show/994_774 [in Ukrainian].

Dyrektyva (IeS) 2015/849 Yevropeiskoho parlamentu ta Rady vid 20 travnia 2015 r. pro zapobihannia vykorystanniu finansovoi systemy dlia vidmyvannia hroshei ta finansuvannia teroryzmu, shcho vnosyt zminy do Rehlamentu (IeS) № 648/2012 Yevropeiskoho parlamentu ta Rady i prypyniaie diiu Dyrektyvy 2005/60/IeS Yevropeiskoho parlamentu ta Rady i Dyrektyvy Komisii 2006/70/IeS. URL: http://www.sdfm.gov.ua/content/file/Site_docs/2016/20160516/DIRECTIVE%20(EU)%20 2015_UA.htm [in Ukrainian].

Directive (EU) 2018/843 of the European parliament and of the Council of 30 May 2018 amending Directive (EU) 2015/849 on the prevention of the use of the financial system for the purposes of money laundering or terrorist financing, and amending Directives 2009/138/EC and 2013/36/EU (Text with EEA relevance)// OJ, L 156, 19.6.2018, p. 43–74.


GOST Style Citations


  1. GDP per capita, current prices // World Economic Outlook (October, 2018). International Monetary Fund. URL: https://www.imf.org/external/datamapper/NGDPDPC@WEO/AZE/GEO.
  2. Прачечные для мафии. Демпинг от Аль Капоне. Финансовый директор. 2013. Июнь (№ 6) (дата звернення: 15.01.2019).
  3. Бабій Л. М. Відмивання «брудних» коштів: історія виникнення поняття, нормативне визначення, його сутність і суспільна небезпека. Фінансовий моніторинг. 2012. URL: http://libfor.com/index.php?newsid=1251 (дата звернення: 15.01.2019).
  4. Jeffrey Robinson.The Laundrymen: Inside Money Laundering, the World's Third-largest Business. Arcade Publishing, 1996. 358 p.
  5. Буткевич С. А. Досвід США щодо запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом. Вчені записки Таврійського національного університету імені В. І. Вернадського. Серія «Юридичні науки». Т. 21 (60). № 1. 2008. С. 68–74.
  6. Буткевич С. А. Міжнародно-правове регулювання боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом. URL: http://radnuk.info/statti/226-admin-pravo/14532-2011-01-18-03-45-59.html (дата звернення: 17.01.2019).
  7. Буткевич С. А. Міжнародно-правовий досвід протидії легалізації «брудних» грошей. Вісник Національного університету внутрішніх справ. 2004. Вип. 25. С. 62–66.
  8. Конвенція Організації Об'єднаних Націй про боротьбу проти незаконного обігу наркотичних засобів і психотропних речовин від 20 грудня 1988 р. Законодавство у сфері обігу наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів та прекурсорів : зб. нормат. актів. У 2 ч. Ч. 1. Київ : Київ. нац. ун-т внутр. справ, 2006. С. 191–231.
  9. Resolution adopted (S-20/4 D) by the General Assembly: Measures to enhance international cooperation to counter the world drug problem 10.06.1998. URL: http://www.un.org/documents/ga/res/20sp/a20spr04.htm.
  10. Політична декларація двадцятої спеціальної сесії Генеральної Асамблеї ООН, присвяченої спільній роботі зі світовою проблемою наркотиків, від 10 червня 1998 р. URL: http://zakon1. rada. gov. ua/cgi-bin/ laws/main. cgi? nreg=994_123.
  11. Міжнародна конвенція про боротьбу з фінансуванням тероризму від 9 грудня 1999 р. № 995_518. URL: http://zakon1. rada. gov. ua/cgi-bin/laws/main. cgi? nreg=995_518.
  12. Конвенція Організації Об’єднаних Націй проти транснаціональної організованої злочинності : прийнята резолюцією 55/25 Генеральної Асамблеї від 15 листопада 2000 р., код акта 35837/2006. Офіційний вісник України. 2006. № 14. С. 340. Ст. 1056.
  13. Declaration of Principles of the Basel Committee on banking regulations and control practice of international banking community of December 12, 1988. URL: https://www.bis.org/publ/bcbsc137.pdf.
  14. Сорок рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) від 25 вересня 2003 р. № 835_001. Урядовий кур’єр. 2003. 25 вересня
  15. Про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом : Конвенція Ради Європи від 8 листопада 1990 р. Офіційний вісник України. 1998. № 13. С. 304.
  16. Директива Ради 91/308/ЄЕС від 19 червня 1991 року про запобігання використанню фінансової системи для відмивання грошей. URL: http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/994_148 6.
  17. Директива 2001/97/ЄС Європейського парламенту і Ради Європейського Союзу, яка вносить зміни в Директиву Ради 91/308/ЄЕС щодо запобігання використанню фінансової системи з метою відмивання грошей – Декларація Комісії. URL: http://zakon.rada.gov.ua/laws/show/en/994_501.
  18. Директива 2005/60/ЄС Європейського парламенту та Ради про запобігання використанню фінансової системи з метою відмивання коштів та фінансування тероризму. URL: http://zakon5.rada.gov.ua/laws/show/994_774.
  19. Директива (ЄС) 2015/849 Європейського парламенту та Ради від 20 травня 2015 р. про запобігання використанню фінансової системи для відмивання грошей та фінансування тероризму, що вносить зміни до Регламенту (ЄС) № 648/2012 Європейського парламенту та Ради і припиняє дію Директиви 2005/60/ЄС Європейського парламенту та Ради і Директиви Комісії 2006/70/ЄС. URL: http://www.sdfm.gov.ua/content/file/Site_docs/2016/20160516/DIRECTIVE%20(EU)%20 2015_UA.htm.
  20. Directive (EU) 2018/843 of the European Parliament and of the Council of 30 May 2018 amending Directive (EU) 2015/849 on the prevention of the use of the financial system for the purposes of money laundering or terrorist financing, and amending Directives 2009/138/EC and 2013/36/EU (Text with EEA relevance)// OJ, L 156, 19.6.2018, p. 43–74.


Article Metrics

Metrics Loading ...

Metrics powered by PLOS ALM




Copyright (c) 2019 Владислав Ігоревич Шкурко

Creative Commons License
This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 International License.

ISSN 2224-9281